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20世纪90年代初,公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全

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  • 【名词&注释】

    证券公司(securities company)、年度报告(annual report)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、证明文件(documentary evidence)、个人简历(resume)、保荐代表人(sponsor deputy)、学位证书(diploma)、不真实(falsehood)、申请报告

  • [判断题]20世纪90年代初,公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权,基本上由中国证监会确定。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]在中国证监会对投资银行业务检查时,在年度报告的"董事会报告"部分,证券公司应按要求披露()的经营情况。
  • A. 证券承销业务
    B. 证券自营业务
    C. 资产管理业务
    D. 证券咨询业务

  • [多选题]个人申请保荐代表人(sponsor deputy)资格,通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。
  • A. 申请报告
    B. 个人简历、身份证明文件和学历学位证书(diploma)
    C. 证券业执业证书
    D. 证券业从业资格考试,保荐代表人(sponsor deputy)胜任能力考试合格的证明

  • [多选题]在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
  • A. 提供不真实(falsehood)材料
    B. 提供不准确材料
    C. 提供不完整材料
    D. 逃避调查

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