上市公司公开发行证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）

【名词&注释】

社会公共利益(social public interest)、司法机关(judicial organ)、证券交易所(stock exchange)、特别规定(special provisions)、中国证监会(china securities regulatory commission)、投资者合法权益(investors ' legal rights)、股东大会决议(resolution of general meeting of shareh ...)、公开发行(public offerings)、主承销商(managing underwriter)、立案侦查

[单选题]上市公司公开发行^{(public offerings)}证券申请文件包括控股股东（企业法人）最近（）年的财务报告和审计报告。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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学习资料：

[单选题]改变招股说明书所列资金用途，必须经（）做出决议。

A. A．股东大会
B. B．董事会
C. C．监事会
D. D．证监会

[多选题]下列（）情形使得上市公司不得非公开发行^{(public offerings)}股票。

A. A．本次发行申请文件有虚假记载
B. B．现任董事最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C. C．最近1年财务报表被注册会计师出具保留意见，但所涉及事项的重大影响已经消除
D. D．违规对外提供担保且尚未解除

[单选题]上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，并且最近（）个月内未受到过中国证监会的行政处罚。

A. 6
B. 12
C. 36
D. 48

[多选题]在上市公司公开发行^{(public offerings)}证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。

A. 发行人股东大会决议^{(resolution of general meeting of shareh)}
B. 募集说明书（申报稿）
C. 募集说明书摘要
D. 发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）

[多选题]关于核准发行的规定包括（）。

A. 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B. 自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D. 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

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