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为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需

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    基本信息(basic information)、资金来源(capital source)、法定代表人、注册资本(registered capital)、异常情况(abnormal condition)、业务人员(business operation personnel)、直系亲属(lineal consanguinity)、活期存款(current deposit)、身份证件(authenticity of identity cards)、银行营业网点(banking offices)

  • [判断题]为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息,若客户的住所地与经营居住地不一致的,登记客户的住所地

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  • 学习资料:
  • [多选题]客户身份识别包含哪三层含义?
  • A. A.了解客户本人的真实身份
    B. B.了解客户的交易目的和交易性质
    C. C.了解客户的资金来源和用途
    D. D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

  • [多选题]开立对公人民币活期存款(current deposit)账户及定期账户的识别对象有哪些。
  • A. A.拟开立账户的对公客户
    B. B.法定代表人
    C. C.开户经办人
    D. D.经营部门负责人

  • [多选题]开立个人外汇账户的识别主体有哪些人员?
  • A. A.银行营业网点(banking offices)经办人员
    B. B.客户经理
    C. C.经营部门负责人
    D. D.国际业务结算人员

  • [多选题]外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些?
  • A. A.非经营性外汇收付
    B. B.本人或与其直系亲属(lineal consanguinity)之间同一主体类别的外汇储蓄账户间的资金划转
    C. C.经常项目项下经营性外汇收支
    D. D.投资并购专用账户内资金的境内划转

  • [多选题]客户要求变更有关信息的,应重新识别客户身份,有关信息包括以下哪些方面?
  • A. A、姓名或者名称
    B. B、身份证件(authenticity of identity cards)或者身份证明文件种类
    C. C、身份证件(authenticity of identity cards)号码
    D. D、注册资本
    E. E、法定代表人

  • [多选题]对个人客户异常情况进行身份识别时,可采取那些措施?
  • A. A、实地查访;
    B. B、要求可户补充身份资料;
    C. C、回访客户;
    D. D、向公安机关核查

  • [多选题]对公人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别对象有哪些?()
  • A. A、银行营业网点(banking offices)经办人员
    B. B、银行客户经理
    C. C、客户
    D. D、代理人

  • [多选题]个人人民币存款账户业务关系终止时客户身份识别主体包括哪些人员?()
  • A. A、银行营业网点(banking offices)经办人员
    B. B、客户经理
    C. C、经营部门负责人
    D. D、其他相关业务人员

  • [多选题]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是()
  • A. 签署反洗钱国际公约,通过国内立法,以保证国际间反洗钱领域各个层次的合作有效开展
    B. 将洗钱犯罪定为刑事犯罪
    C. 洗钱犯罪的上游犯罪尽可能的广泛
    D. 制定将犯罪收益查封和冻结的法律

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