2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库职称晋升每日一练(05月29日)

1. [单选题]1998年通过的《证券法》^{(securities law)}对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。

A. A．审批制、审批制
B. B．审批制、核准制
C. C．核准制、审批制
D. D．核准制、核准制

2. [多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有（）。

A. 是在中国境内依法成立的金融机构
B. 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C. 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

3. [多选题]保荐机构和保荐代表人^{(sponsor deputy)}在向中国证监会^{(china securities regulatory commission)}推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A. 成长性
B. 信息披露质量
C. 独立性
D. 持续经营能力

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