【导读】
必典考网发布2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库职称晋升每日一练(05月29日),更多第一章证券经营机构的投资银行业务题库的每日一练请访问必典考网证券发行与承销题库频道。
1. [单选题]1998年通过的《证券法》(securities law)对公司债券的发行和上市作了特别规定,规定公司债券的发行采用(),上市交易采用()。
A. A.审批制、审批制
B. B.审批制、核准制
C. C.核准制、审批制
D. D.核准制、核准制
2. [多选题]承销团申请人应当具备的基本条件有()。
A. 是在中国境内依法成立的金融机构
B. 依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好
C. 财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
3. [多选题]保荐机构和保荐代表人(sponsor deputy)在向中国证监会(china securities regulatory commission)推荐企业发行上市前,要在推荐文件中对发行人的()等作出必要的承诺。
A. 成长性
B. 信息披露质量
C. 独立性
D. 持续经营能力