必典考网

期货公司应当按()报送风险监管报表。

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1334
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    财务报表(financial statement)、流动资产(current assets)、人民币(rmb)、净资产(net assets)、责任人员(responsible personnel)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不符合(inconformity)

  • [多选题]期货公司应当按()报送风险监管报表。

  • A. 月度
    B. 季度
    C. 半年度
    D. 年度

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]期货公司应当持续符合净资本不得低于人民币()的标准。
  • A. 1500万元
    B. 3000万元
    C. 5000万元
    D. 1亿元

  • [单选题]期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于()年。
  • A. 1
    B. 3
    C. 5
    D. 20

  • [多选题]下列关于期货公司风险监管指标的表述中,错误的有()。
  • A. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持1个月的,风险预警期结束
    B. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束
    C. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束
    D. 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持4个月的,风险预警期结束

  • [多选题]信达期货公司将要申请金融期货全面结算会员资格,根据其财务报表,其负债为2亿元,净资产达到1.5亿元,净资本达到6000万元,所代理客户的客户总权益达到6亿元,其所代理的6家非结算会员客户总权益达到15亿元,权益流动资产与流动负债的比例达到85%。对于该期货公司申请金融期货全面结算会员的申请条件,下列说法中,正确的是()。
  • A. 期货公司净资本与净资产的比例不得低于50%。该期货公司的净资本与净资产的比例达到了40%,故不符合(inconformity)规定
    B. 期货公司负债与净资产的比例不得高于150%。该期货公司负债与净资产的比例为1.33%,故符合该规定
    C. 从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。该期货公司净资本为6000万元,其客户权益总额与其所代理的非结算会员客户权益总额的总和仅能为10亿元,而该期货公司客户权益总额及其所代理的非结算会员客户权益总额达到了21亿元,超过了标准,故不符合(inconformity)该条规定
    D. 期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于100%。该期货公司流动资产与流动负债的比例仅有85%,故不符合(inconformity)该条规定

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/q6k96w.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号