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2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库模拟考试系统152

来源: 必典考网    发布:2022-06-02     [手机版]    
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必典考网发布2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库模拟考试系统152,更多关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)题库的模拟考试请访问必典考网期货法律法规题库频道。

1. [单选题]下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。

A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证
B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
C. 本规定由中国证监会负责解释
D. 本规定自2010年2月8日起施行


2. [单选题]中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。

A. 中国证监会
B. 相关派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业(chinese industry of securities)协会


3. [单选题]取得中间介绍业务资格的()接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示股指期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。

A. 保险公司
B. 商业银行
C. 担保公司
D. 证券公司


4. [多选题]期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。

A. 中金所
B. 中国证监会
C. 公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会


5. [多选题]股指期货的投资主体可以有()。

A. 自然人
B. 法人
C. 中金所
D. 国家


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