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证券投资基金的监管题库2022每日一练强化练习(06月02日)

来源: 必典考网    发布:2022-06-02     [手机版]    
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必典考网发布证券投资基金的监管题库2022每日一练强化练习(06月02日),更多证券投资基金的监管题库的每日一练请访问必典考网基金销售从业资格考试题库频道。

1. [单选题]在基金管理公司股东及股权比例方面,中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在()。

A. 建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B. 基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C. 公司独立董事人数不得少于3人
D. 董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间


2. [单选题]基金募集申请获得()核准前,基金销售机构不得办理基金销售业务。

A. 中国证券业(chinese industry of securities)协会
B. 中国证监会
C. 中国证监会派出机构
D. 工会


3. [单选题]根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。

A. 中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B. 中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C. 中国证监会
D. 中国证监会在基金公司注册地的派出机构


4. [单选题]按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。

A. 100人
B. 150人
C. 200人
D. 300人


5. [单选题]商业银行担任基金托管人,应由()核准方能担任。

A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 中国证监会会同银监会
D. 基金业协会


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