2022基金销售从业资格考试题库基金的募集、交易与登记题库模拟考试冲刺试题159

1. [单选题]以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。

A. 采取未知价法
B. 采取份额赎回的方式
C. 必须以金额赎回方式进行
D. 赎回申请必须在交易所交易^{(transaction on exchange)}日下午3点之前提出

2. [单选题]某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。

A. 认购费用为l20元
B. 净认购金额为9884.42元
C. 认购费用为ll8.58元
D. 认购份额为9881.42份

3. [单选题]下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是（）。

A. 基金管理公司
B. 基金托管公司
C. 基金代销机构
D. 以上均可

4. [单选题]以下选项中，有关ETF申购和赎回的描述错误的是（）。

A. 场外申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
B. 场内申购和赎回采用金额申购、份额赎回的模式
C. 场外申购和赎回对价均为现金
D. 场内申购和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差价等

5. [单选题]以下有关开放式基金注册登记的说法正确的是（）。

A. 开放式基金的登记业务，只能由基金管理人办理
B. 开放式基金的登记业务只能委托中国证监会认定的其他机构办理
C. 开放式基金的登记业务，可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D. 以上选项均错误

6. [单选题]目前对于一般的股票型和混合型基金赎回费归基金财产的比例的规定，以下说法错误的是（）。

A. 不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1.5％的赎回费
B. 不收取销售服务费的，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于0.75％的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产
C. 不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于0.5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产
D. 不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但是少于6个月的投资人收取不低于0.25％的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产

7. [单选题]以下各项中（）不是开放式基金的合同生效条件。

A. 募集的规模达到核准规模的80％以上
B. 募集份额总额不少于2亿份
C. 募集金额不少于2亿元
D. 基金份额持有人的人数不少于200人

8. [单选题]关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。

A. 投资人提交申购申请，申购申请即成立
B. 基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
C. 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
D. 基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

9. [单选题]下列关于开放式基金认购程序的描述错误的是（）。

A. 投资者在认购时需要提前在证券登记机构开立证券账户
B. 投资者可以在募集期内多次认购基金份额
C. 投资者在提出认购申请时需要全额缴款
D. 投资者的认购是否成功需要经过注册登记机构的确认

10. [单选题]关于ETF认购的描述错误的是（）。

A. 投资者可以采取场内现金认购的方式认购
B. 投资者可以采取场外现金认购的方式认购
C. 投资者可以采取场内证券认购的方式认购
D. 投资者可以采取场外证券认购的方式认购

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