【名词&注释】
基本要求(basic requirements)、连带责任(joint liability)、技术人员(technician)、操作程序(operation procedure)、证券交易所(stock exchange)、主营业务(main business)、可交换公司债券、会计年度(fiscal year)、不低于(no less than)、净资产额
[多选题]关于可转换公司债券的期限,下列说法错误的是()。
A. A、募集说明书公告的权证存续期限不得调整
B. B、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
C. C、可转换公司债券的最短期限为3年,最长期限为5年
D. D、分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制
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学习资料:
[多选题]关于发行可转换公司债券的担保要求,下列说法正确的是()。
A. A、公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近1期末经审计的净资产不低于(no less than)人民币10亿元的公司除外
B. B、以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保,且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于(no less than)其累计对外担保的金额
C. C、提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
D. D、发行分离交易的可转换公司债券,必须提供担保
[单选题]上市公司出现(),证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A. 当年亏损
B. 最近2年连续亏损
C. 最近3年连续亏损
D. 最近5年连续亏损
[单选题]可交换公司债券的期限为()年。
A. 1~5
B. 1~6
C. 2~5
D. 2~6
[多选题]发行可转换公司债的上市公司盈利能力需满足()。
A. 最近4个会计年度(fiscal year)连续盈利
B. 业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
C. 现有主营业务能够可持续发展,经营模式稳健
D. 高级管理人员和核心技术人员稳定,最近24个月内未发生重大不利变化
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