陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上

【名词&注释】

管理办法、中国邮政储蓄银行、联席会议(joint conference)、电视电话会议(tv meeting)、领导小组(leading group)、从我做起、暂行规定(interim provisions)、管理部门、规章制度管理、外汇管理局

[多选题]陈跃军监事长在中国邮政储蓄银行2014年风险与内控管理工作会议上的讲话上就防范和化解全行主要风险严控操作风险要求是（）。

A. 强化案件风险防范
B. 加强营运风险控制
C. 提升代理网点合规水平
D. 强化人员管理、严防外部欺诈、做好应急管理

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学习资料：

[单选题]规章制度管理办法规定，制度归口管理部门每年应对其归口管理的规章制度进行（）次定期评估。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]邮储银行总行对单一客户或集团客户最低为（）亿元及以上含的公司授信业务，属于其大额度资金运作事项。

A. 10
B. 50
C. 100
D. 200

[单选题]根据《中国邮政储蓄银行公文处理办法（2013年版）》规定，下发规章制度应当采用（）形式。

A. 部门发文
B. 行发文
C. 批复
D. 授权

[单选题]根据《邮政金融资金安全监督管理暂行规定^{(interim provisions)}》，省（区、市）级金融资金安全管理领导小组联席会议，至少（）召开一次。

A. 每年
B. 每季
C. 每月
D. 每周

[单选题]根据《邮政金融资金案件责任查究规定》，下列属于特别重大案件的是（）。

A. 涉案金额在300万元以上，500万元以下的贪污案件
B. 涉案金额在100万元以上的盗窃案件
C. 伤3人以上，5人以下的抢劫案件
D. 涉案金额在300万元以上，500万元以下的诈骗案件

[单选题]邮储银行总行对单一客户或集团最低为（）亿元以上（含）的公司授信业务，属于其大额度资金动作事项。

A. 10
B. 50
C. 100
D. 200

[单选题]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

A. A、人民银行
B. B、银监会
C. C、外汇管理局
D. D、银行业协会

[单选题]邮储银行总行单笔最低为（）万元及以上（含）的对外捐赠、赞助资金使用，属于其大额度资金动作事项。

A. 20
B. 50
C. 80
D. 100

[多选题]邵智宝副行长在中国邮政储蓄银行2014年零售信贷工作电视电话会议上的报告对强化风险管理，提升零售信贷管理能力提出的几项要求是（）。

A. 坚持以信贷规律为基础
B. 坚守合规文化为理念
C. 是要加强合规思想建设，握好法律法规、规章制度这把标准尺，正确看待零售信贷业务出现的问题和困难
D. 开展优秀事迹宣传活动和各项警示教育活动，在全行形成“人人主动合规，勇于从我做起

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