中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体

【名词&注释】

证券交易所(stock exchange)、基本准则(basic standard)、证券业协会(securities association)、中国证监会(china securities regulatory commission)、不正当交易(unfair transaction)、证券公司融资、业务人员(business operation personnel)、最后交易日(last trading day)、证券公司风险、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）

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[单选题]证券投资者保护基金公司的职责不包括（）。

A. A．筹集、管理和运作基金
B. B．依法制定从事证券业务人员^{(business operation personnel)}的资格标准和行为准则，并监督实施
C. C．监测证养公司风险，参与证券公司风险处置工作
D. D．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

[单选题]（）负责办理上市公司信息的对外公开事务。

A. 董事
B. 监事
C. 实际控制人
D. 董事秘书

[单选题]证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

A. 3万元以下
B. 1万元以上3万元以下
C. 1万元以上5万元以下
D. 5万元以下

[多选题]证券公司融资融券业务试点的业务规则有（）。

A. 证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B. 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C. 客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D. 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日^{(last trading day)}在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日^{(last trading day)}的前一交易日

[多选题]《证券交易所管理办法》要求（）。

A. 证券交易所应当建立符合证券市场监管和实时监控要求的计算机系统
B. 设立负责证券市场监管工作的专门机构
C. 中国证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度
D. 共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险

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