（）监管口径未将监事认定为农业银行关联方

【名词&注释】

证监会、规章制度、新员工(new employee)、农业银行(agricultural bank)、银监会(banking regulatory commission)、协调一致、节假日(holiday)、文档资料管理(files and documents management)、上交所、管理部门

[单选题]（）监管口径未将监事认定为农业银行关联方

A. 银监会
B. 证监会
C. 上交所
D. 联交所

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学习资料：

[单选题]营业机构应在交易发生后（）（遇节假日^(holiday)顺延）在反洗钱信息管理系统（AMLS）中补录数据。

A. 1个工作日内
B. 2个工作日内
C. 3个工作日内
D. 5个工作日内

[单选题]关于内部控制与提高经营效率效果的关系，错误的是：（）。

A. 企业建立和实施内部控制制约了经营效率效果的提高
B. 内部控制建设要能够有效促进经营效率和效果的提升，既不能失控，也不要控制过度
C. 两者是是协调一致的
D. 忽视控制的经营管理，将可能导致重大风险的发生，从而降低经营效率效果

[单选题]函证法实际上也是一种（），它是指检查人员通过给有关单位和个人发函，以了解情况取得证据的一种调查方法。

A. 调查法
B. 查询法
C. 详查法
D. 鉴定法

[单选题]检查组长的工作职责是（）。

A. 详实记载检查日记
B. 审慎编写工作底稿
C. 审查认定检查人员检查材料，组织人员整理、汇总，形成检查报告
D. 搜集检查证据

[多选题]下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。

A. 监管法规的最新发展
B. 新产品、新业务的研发设计
C. 新员工及岗位变动员工的合规培训
D. 当年审计过的业务和机构

[多选题]以下关于内控合规管理信息系统功能描述正确的是（）。

A. 实现内外部规章制度的拆分、维护、评价以及数字化的存储与应用
B. 建立从检查计划申报审核、项目启动实施、文档资料管理^{(files and documents management)}到整改信息录入、审核及督办的标准化流程
C. 按照业务类别建立并维护违规点库，作为各类监督项目执行过程中的基本依据
D. 支持内控评价等级申报与计分

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