【名词&注释】
分支机构(branch)、期货交易所(futures exchange)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、期货保证金(cover cost)、内幕消息(inside information)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib
...)、利用职务之便(the using official post convenience)、处理结果(processing results)
[单选题]期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行(),并将各类申请的处理结果(processing results)通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。
A. 制作、分配和发放
B. 分配、发放和管理
C. 制作、编码和分配
D. 编码、分配和管理
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学习资料:
[单选题]《期货交易所管理办法》自()起施行,1999年8月31日发布的老办法同时废止。
A. 2001年10月1日
B. 2007年4月15日
C. 2002年10月1日
D. 2002年5月1日
[单选题]下列有关证照费之规定,何者正确:()
A. 期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费
B. 期货商申请换发证照,应缴纳证照费二千元
C. 期交所申请换发证照,应缴纳证照费一千五百元
D. 期货结算机构申请换发许可证照,应缴纳证照费二千元
[多选题]甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便(the using official post convenience)窃取公司财物达35万元,后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息(inside information),指示乙多次进行期货交易,获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋,集中资金连续买卖期货,致使期货价格受到很大影响,两人从中获利65万元。根据该案例,回答以下问题:
A. A, C, D
[单选题]期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的()可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib)进行监管谈话,出具警示函。
A. 中国证监会及其派出机构
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 财政部
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