合规风险监测的基础是（）

【名词&注释】

自我完善、规章制度、针对性(pertinence)、董事会(board of directors)、基本概念(basic concept)、全方位(omnibearing)、核心内容(core content)、有助于(helpful to)、管理部门、近年来(recently)

[单选题]合规风险监测的基础是（）

A. 合规风险评估
B. 合规风险报告
C. 合规风险量化
D. 合规风险识别

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学习资料：

[单选题]已结清的授信档案，保管期限为结清（）年。

A. 1年
B. 2年
C. 4年
D. 5年

[单选题]2013年，COSO委员会再次更新内控框架，关于新框架表述错误的是：（）。

A. 新框架并没有改变1992年旧框架关于内部控制的基本概念和核心内容^{(core content)}
B. 新框架对旧框架的原则、目标等概念和指引进行了更新和改进
C. 新框架反映了近年来^(recently)企业经营环境的演变、监管机构的要求和其他利益相关者的期望
D. 新框架相比旧框架的五要素，提出了八要素

[单选题]内部控制评价有助于^{(helpful to)}企业自我完善内控体系，理解错误的是（）。

A. 内部控制评价是通过评价、反馈、再评价，并持续地进行自我完善的过程
B. 通过内部控制评价查找、分析内部控制缺陷，通过有针对性的整改，可以及时堵塞管理漏洞
C. 促使企业从内部控制设计和执行等方面全方位健全优化管控制度
D. 通过内部控制评价使企业从根本上消除风险隐患

[多选题]关于制度审批发布，下列说法正确的是（）

A. 基本制度应当由董事会审批同意后发布
B. 分支行制度由分、支行行长或行长授权的人员审批签发
C. 一级分行的制度管理部门应当于每年年初向总行制度管理部门备案上一年度一级分行制定的规章制度
D. 下级行规章制度确有需要突破上级行规章制度的，应当报经上级行审批同意后再公布施行

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