证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于

【名词&注释】

经营管理(management)、规章制度、建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、普通员工(ordinary staff members)、新股申购(application for the new shares)、部门经理(department manager)、身份证明(proof of identity)、客户资料(customer information)、风险的防范措施

[判断题]证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的3个交易日内办理完毕销户手续。（）

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学习资料：

[单选题]境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。

A. 自然人证券账户注册申请表
B. 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C. 机构证券账户注册申请表
D. 证券账户注册资料查询申请表

[单选题]输入委托指令时，若是买入委托，则电脑将自动查验该客户的（）是否充足。若是卖出委托，电脑将自动查验该客户的（）是否充足。

A. 证券账户的证券，证券账户的账户
B. 证券账户的证券，资金账户的资金
C. 资金账户的资金，资金账户的资金
D. 资金账户的资金，证券账户的证券

[单选题]（）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A. 合规经理
B. 合规部门经理^{(department manager)}
C. 合规总监
D. 合规董事

[多选题]下列关于证券经纪业务资金账户解挂的说法中正确的有（）。

A. 已办理挂失的自然人客户必须持其本人有效身份证明^{(proof of identity)}、证券账户卡
B. 客户填写"客户有关资料更改申请"交经办人
C. 将"客户有关资料更改申请"交营业部相关负责人实时审核签字
D. 经办人将"客户有关资料更改申请"归入客户资料^{(customer information)}档案留存

[多选题]证券经纪业务合规风险的防范措施有（）。

A. 证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
B. 要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
C. 对客户资金实行第三方存管
D. 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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