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基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚

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  • 【名词&注释】

    证券公司(securities company)、公平交易(fair exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、监管部门(supervision department)、重要依据(important basis)、利益冲突管理、公司员工(company ' s employee)、直系亲属(lineal consanguinity)、行为规范。

  • [判断题]基金管理公司公平交易制度的完善程度,将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度、进行日常监管及作出行政许可的重要依据。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内,以审慎监管原则依法审查,做出批准或不予批准的决定。
  • A. A.4
    B. B.5
    C. C.6
    D. D.12

  • [多选题]利益冲突管理制度要求()。
  • A. 投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动
    B. 公司员工(company s employee)不得买卖股票,直系亲属(lineal consanguinity)买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况
    C. 投资管理人员履行职责时,对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资
    D. 管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

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