中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历

【名词&注释】

诚实信用(good faith)、证券公司(securities company)、经济实力(economic strength)、中国证监会(china securities regulatory commission)、股指期货交易(stock index futures exchange)、期货业协会、金融期货交易所、期货保证金(cover cost)、中国金融(china ' s financial)、证监会派出机构

[单选题]中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。

A. 中国金融^{(china s financial)}期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心公司
D. 中国期货业协会

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[单选题]中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。

A. 予以法律处罚
B. 予以经济处罚
C. 予以行政处罚
D. 取消其业务资格

[单选题]（）对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A. 中国证监会、中金所及中期协
B. 中国证监会及中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心
C. 中期协及中金所
D. 中国证监会及其派出机构

[单选题]投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。

A. 诚实信用
B. 公平公正
C. 风险自担
D. 买卖自负

[多选题]加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。

A. 基金公司
B. 中金所
C. 证券公司
D. 期货公司

[多选题]（）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

A. 中国证监会派出机构
B. 中国期货保证金^{(cover cost)}监控中心公司
C. 中国金融^{(china s financial)}期货交易所
D. 期货公司

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