2022证券法律制度题库试题试卷(7L)

1. [单选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。

A. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起1年后，每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份
B. 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
C. 上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
D. 经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%

2. [多选题]根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有（）。

A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 持有上市公司3%股份的股东的董事、监事、高级管理人员
C. 上市公司的实际控制人的董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司的董事、监事、高级管理人员

3. [多选题]我国证券发行与交易中的自律管理，主要通过下列自律性机构来实施，这些机构包括（）。

A. 中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会^{(securities association)}
B. 证券交易所
C. 全国中小企业股份转让系统
D. 证券服务机构^{(securities service institutions)}

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