证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务

【名词&注释】

风险承受能力(risk bearing capacity)、民政部门(civil affairs department)、证券交易(stock exchange)、身份证明(proof of identity)、未完成(not skated)、完整性及一致性、法人资格、业务主管单位、《证券公司监督管理条例》、《基金会管理条例》

[单选题]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A. 3万元以下罚款
B. 3万元以上10万元以下罚款
C. 1万元以上10万元以下罚款
D. 10万元以下罚款

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学习资料：

[多选题]可以受理非交易过户的情形包括（）。

A. 对于赠与情形，目前仅受理经省级（含）以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位确认的向基金会捐赠涉及的过户登记申请
B. 基金会需是依据《基金会管理条例》合法设立，并在民政部门登记的基金会（含境外基金会代表机构）
C. 对于依法进行的财产分割情形，目前仅受理离婚涉及的过户登记申请
D. 对于法人资格丧失情形，仅受理法人已处于解散状态（含在有权登记机关未完成注销或已完成注销）涉及的过户登记申请

[多选题]经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时，可以采取的措施有（）。

A. 申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B. 证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C. 《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D. 客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识

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