机构投资者开设资金账户的办理程序为()。

【名词&注释】

法律责任、主要内容(main contents)、情节严重(gravity of the circumstances)、责任人员(responsible personnel)、法定代表人、证明文件(documentary evidence)、身份证明(proof of identity)、《证券公司监督管理条例》、证券经纪商(security broker)、授权委托书(letter of attorney)

[多选题]机构投资者开设资金账户的办理程序为()。

A. 依法指定合法的代理人，并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书^{(letter of attorney)}
B. 提交机构投资者法人身份证明^{(proof of identity)}文件副本及其复印件，或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明^{(proof of identity)}原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明^{(proof of identity)}原件及复印件
C. 填写开户申请表
D. 设置密码

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学习资料：

[多选题]证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断，应承担的法律责任有()。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款
D. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可证

[单选题]证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A. 3万元以下罚款
B. 3万元以上10万元以下罚款
C. 1万元以上10万元以下罚款
D. 10万元以下罚款

[单选题]企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

[单选题]在客户分析的主要内容中，（）是重点。

A. 客户基本情况分析
B. 资产状况分析
C. 家庭支出情况分析
D. 投资风险收益特征分析

[单选题]证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

[多选题]投资者教育主要是对投资者进行（）。

A. 证券法规宣传
B. 证券知识普及
C. 证券交易风险揭示
D. 证券公司基本信息公示

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