【名词&注释】
投资者(investor)、管理办法、债权人(creditor)、证券公司(securities company)、交易所(exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、制度实施办法、不符合(inconformity)、第七条、证监会派出机构
[单选题]交易所可以根据()对投资者适当性标准进行调整。
A. 国家政策
B. 期货公司要求
C. 客户要求
D. 市场情况
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学习资料:
[多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. B, C
[多选题]甲是某期货公司的客户,乙是该期货公司的债权人,丙是客户甲的债权人。根据上述事实,请回答以下问题。
A. A, B
[单选题]期货公司出现()情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A. 报送的风险监管报表有虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合(inconformity)规定标准的
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