【名词&注释】
从业人员(jobholder)、《反垄断法》、公开市场操作(open market operation)、经营者集中、美国式招标、新股申购(application for the new shares)、中国证监会(china securities regulatory commission)、保荐代表人(sponsor deputy)、凭证式国债(proof national debt)、国务院反垄断委员会
[单选题]有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面,l999年发布了()。
A. 《关于坚决制止国债卖空行为的通知》
B. 《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》
C. 《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》
D. 《凭证式国债(proof national debt)质押贷款办法》
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学习资料:
[单选题]公开发行证券的主承销商应当在证券上市后()日内向中国证监会(china securities regulatory commission)报备承销总结报告。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 60
[单选题]《反垄断法》相关条款规定,经营者集中达到国务院规定的申报标准的,经营者应当事先向()申报,未申报的不得实施集中。
A. 国务院反垄断委员会
B. 国务院法制办
C. 国务院反垄断执法机构
D. 行业监管机构
[单选题]以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率,每个中标商的加权平均收益率是不同,这种发行方式称为()。
A. 格为标的的美国式招标
B. 以缴款期为标的的荷兰式招标
C. 以收益率为标的的荷兰式招标
D. 以收益率为标的的美国式招标
[单选题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单选题]根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,每一只股票发行时,任一股票配售对象只能选择()方式进行新股申购。
A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 网下或者网上之一
[单选题]证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人(sponsor deputy)资格条件的从业人员不少于()。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
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