2022第五章投资银行业务与经营题库加血提分每日一练(07月08日)

1. [多选题]证券经纪业务的基本要素包括()。

A. 证券交易场所
B. 证券交易的标的物
C. 委托人
D. 证券经纪商^{(security broker)}
E. 证券发行人^(issuer)

2. [单选题]（）与其他类型基金比较，成长型基金的突出特点是：

A. A.以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券。B.投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用。C.既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性。D.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业。

3. [单选题]我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：

A. A.3%B.5%C.8%D.10%

4. [多选题]（）在采用有限合伙制的风险投资机构中，合伙人通常分两类：

A. A.有限合伙人B.普通合伙人C.公司型合伙人D.契约型合伙人

5. [多选题]（）内幕交易行为客观上表现为以下几种：

A. A.内幕人员利用内幕信息买卖证券B.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券C.内幕人员获得内幕信息后，根据该信息建议他人买卖证券D.非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券

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