2022第七章资产管理业务题库模拟在线题库185

1. [单选题]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作

A. A．1，5
B. B．3，15
C. C．2，30
D. D．6，60

2. [多选题]下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是()。

A. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B. 证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

3. [单选题]证券公司应当在每年度结束之日起()日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会^{(china securities regulatory commission)}派出机构备案。

A. 30
B. 60
C. 90
D. 100

4. [单选题]发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（）工作日内以书面形式^{(written form)}将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 10个

5. [多选题]证券公司将其管理的客户资产投资于（）发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

A. 本公司
B. 资产托管机构
C. 与本公司有关联方关系的公司
D. 与资产托管机构有关联方关系的公司

6. [多选题]定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。

A. 投资经验
B. 公司规模
C. 风险控制水平
D. 管理能力

7. [多选题]定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。

A. 客户资产的种类和数额
B. 客户所持有证券的权利的行使和义务的履行
C. 管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间
D. 与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

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