期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行

【名词&注释】

国家利益、财务状况(financial situation)、情节严重(gravity of the circumstances)、期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、调查取证(investigate and obtain evidence)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、政策规定(policy and stipulation)、政府监管部门(government monitoring department)

[判断题]期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。（）

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[单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所

[单选题]期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A. 职业背景
B. 风险偏好
C. 收入状况
D. 投资目标

[单选题]从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会^{(china securities regulatory commission)}给予行政处罚的，协会应当及时移送（）处理。

A. 证券业协会
B. 中国证监会^{(china securities regulatory commission)}
C. 期货从业协会
D. 证券交易所

[多选题]期货分析师提供投资建议时，应该（）。

A. 保持独立客观的态度
B. 有合理、充足的依据
C. 坚持客户利益高于一切
D. 坚持国家利益高于一切

[多选题]期货从业人员应当保守秘密，但是下列（）情况除外。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
B. 国家司法部门、政府监管部门^{(government monitoring department)}、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
C. 期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
D. 期货从业人员在执业过程中，为保护期货公司的合法权益而必须公开的

[单选题]李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C. 撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

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