证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库知识点汇总每日一练(07月11日)

1. [多选题]2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A. 《发布证券研究报告暂行规定》
B. 《证券投资顾问业务暂行规定》
C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
D. 《证券法》^{(securities law)}

2. [多选题]《发布证券研究报告暂行规定》明确，对于发布证券研究报告业务，（）。

A. 从事该项业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务
B. 高管人员同时负责管理该业务和其他业务的，应采取防范利益冲突的措施，并有充分证据证明已有效防范
C. 证券公司应公平对待报告发布对象，不得将报告内容或观点优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D. 证券公司应严格执行隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益

3. [多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

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