资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应

【名词&注释】

主要内容(main contents)、不良行为(bad behavior)、证券公司(securities company)、决策程序(decision procedure)、研究报告(research report)、防范措施。、会计师事务所审计、有关规定(related regulations)、业务人员(business operation personnel)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)

[判断题]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（）

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，由（）行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。

A. 客户
B. 证券公司代表客户
C. 代理人
D. 证券公司

[多选题]证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会^{(china securities regulatory commission)}提交的材料有（）。

A. 申请书
B. 净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
C. 负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
D. 申请人出具的资产管理业务人员^{(business operation personnel)}无不良行为记录的证明

[多选题]证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。

A. 健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
B. 具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
C. 建立有效的投资风险评估与管理制度
D. 建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

[多选题]资产管理业务存在的风险主要有（）。

A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 管理风险

本文链接：https://www.51bdks.net/show/px98ke.html