2022证券发行与承销题库第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟考试题免费下载283

1. [多选题]我国经济体制改革以后，1985年国内由（）和（）首次发行金融债券。

A. A．中国工商银行
B. B．中国建设银行
C. C．中国农业银行
D. D．中国人民银行

2. [多选题]个人申请保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格应当具备下列（）条件。

A. A．具备3年以上保荐相关业务经历
B. B．参加中国证监会认可的保荐代表人^{(sponsor deputy)}胜任能力考试且成绩合格有效
C. C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D. D．未负有数额较大到期未清偿的债务

3. [单选题]2011年12月30日，证监会发行部、创业板部联合发布了《关于调整预先披露时间等问题的通知》，要求（）将预披露的时间提前到反馈意见落实后、初审会之前。

A. 律师
B. 发行人
C. 保荐代表人^{(sponsor deputy)}
D. 保荐机构

4. [单选题]（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A. 财政部
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 中国证监会

5. [单选题]首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

6. [多选题]保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有（）。

A. 暂停其保荐机构资格3个月
B. 情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C. 情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D. 情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

7. [多选题]中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（）。

A. 担任主承销商^{(managing underwriter)}时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B. 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C. 公司负责承销业务的高级人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D. 公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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