内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果，落实有关责任人员

【名词&注释】

金融机构(financial institution)、金融危机(financial crisis)、数据中心(data center)、职能部门(functional department)、人民银行(people ' s bank)、巴塞尔委员会(basel committee)、责任人员(responsible personnel)、水门事件(watergate case)、主要产品(main products)、标志性事件

[判断题]内控合规部门应当根据职能部门尽职监督的结果，落实有关责任人员^{(responsible personnel)}的责任追究。

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学习资料：

[单选题]数据中心通过反洗钱信息管理系统（AMLS）向人民银行报送数据的时限为交易发生后的（）个工作日内（遇节假日顺延）。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

[单选题]开启商业银行专业化合规管理阶段的标志性事件是（）。

A. 巴林银行倒闭
B. 2008年全球金融危机
C. 巴塞尔委员会发布《合规与银行内部合规部门》
D. 水门事件^{(watergate case)}

[单选题]农行高管人员任职前需经（）核准任职资格。

A. 人民银行
B. 银监会
C. 证监会
D. 保监会

[单选题]金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源？（）。

A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品^{(main products)}洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险

[单选题]在内控合规管理信息系统中，开展现场检查前，由（）立项并上传检查方案等立项文档。

A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员

[单选题]在内控合规管理信息系统中，现场检查完成后，由（）进行项目收工。

A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员

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