用局部的显著性代替普遍规律是指只以从局部市场出发寻找市场中具

【名词&注释】

金融资产(financial assets)、管理机制、行政处罚(administrative punishment)、证券公司(securities company)、投资银行(investment bank)、普遍规律(universal law)、中国证券投资基金(chinese mutual funds)、注册资本(registered capital)、违法违规行为、会计年度(fiscal year)

[判断题]用局部的显著性代替普遍规律是指只以从局部市场出发寻找市场中具有统计上显著性的规律或关系。

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[单选题]关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A. 注册资本^{(registered capital)}不低于5亿元人民币
B. 持续经营3个以上完整的会计年度^{(fiscal year)}，公司治理健全
C. 从事证券经营等金融资产管理业务
D. 最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

[多选题]当前中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}发展中应从（）等机制方面进一步加以完善。

A. 制度机制
B. 销售机制
C. 管理机制
D. 国际监管机制

[单选题]证券专营机构在英国称（）。

A. 投资银行
B. 商人银行
C. 证券公司
D. 证券商

[单选题]证券专营机构在美国称（）。

A. 投资银行
B. 商人银行
C. 证券公司

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