银行合规考试题库2022中国银行合规考试题库模拟考试题免费下载278

1. [单选题]中国人民银行实行的责任形式是（）。

A. 行长负责制
B. 集体负责制
C. 货币政策委员会共同负责制
D. 党委负责制

2. [单选题]下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。

A. A预警性
B. B稳定性
C. C建设性
D. D独立性

3. [单选题]大额外汇资金交易报告标准是指：以转账、票据或银行卡、电话银行、网上银行等电子交易以及其他新型金融工具等进行外汇非现金资金收付交易，其中，个人当天单笔或累计等值外（）汇以上，企业当天单笔或累计等值外汇50万美元以上。

A. 5万美元
B. 8万美元
C. 15万美元
D. 10万美元

4. [单选题]中国人民银行或者国家外汇管理局经分析研究金融机构的大额和可疑交易报告，对认为涉嫌犯罪的，应当按照《行政执法机关^{(administrative organization forlaw enfo)}移送涉嫌犯罪案件的规定》规定的程序将报告等资料移送（），并不得对金融机构客户和其他人员泄漏报告的内容。

A. 银监会
B. 反洗钱局
C. 人民银行
D. 司法机关

5. [单选题]《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》确定了（）原则，即金融机构各分支机构将大额和可疑外汇资金交易情况逐级上报至设在省会、自治区首府、直辖市的一级分支机构（主报告机构），同时报送国家外汇管理局当地分支局。

A. 单向上报
B. 双向上报
C. 多向上报
D. 选择上报

6. [单选题]在办理业务时，影响客户提供清楚、真实、（）的信息，使客户能作出合理判断和决策。

A. 优惠
B. 内部
C. 未公开
D. 可靠

7. [单选题]必须满足下列所有条件，员工方可担任社会兼职：对社会有益、不是盈利性机构、不领取薪金、不影响工作业绩、（）。

A. 参与经营性活动
B. 不引发利益冲突
C. 作为第二职业^{(secondary occupation)}
D. 代理业务属于银行经营范围

8. [单选题]（）指客户购买了某银行的产品或服务之后再次购买、或介绍他人购买的比例。

A. A、抱怨率
B. B、回头率
C. C、知名度
D. D、美誉度

9. [多选题]接受名片时，应注意（）。

A. A、必须起身接收名片
B. B、应用双手接收
C. C、接收的名片可以当场在上面作标记或写字
D. D、接收名片时，要认真地看一遍

10. [多选题]以下（）属于开放式问题。

A. A、有什么能够帮助您？
B. B、您需要办理什么业务呢？
C. C、您需要办理存款吗？
D. D、您需要购买基金还是国债呢？

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