2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库模拟练习题305

1. [单选题]（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

A. A．保荐人(主承销商)
B. B．发行人律师
C. C．承担审计业务的会计师事务所
D. D．中国证监会

2. [单选题]为了从源头上提高上市公司质量，中国证监会推出保荐制度并设立了对保荐机构和保荐人的（）。

A. 材料申报制度
B. 材料审批制度
C. 信息核准制度
D. 注册登记制度

3. [多选题]2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。

A. 在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B. 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D. 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

4. [多选题]中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

A. 国有独资商业银行
B. 股份制商业银行
C. 城市商业银行
D. 农村合作信用社

5. [多选题]商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（）等规定的资料。

A. 协议文本
B. 可行性分析报告
C. 验资报告
D. 招募说明书

6. [多选题]个人申请保荐代表人^{(sponsor deputy)}资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。

A. 申请报告
B. 个人简历^(resume)、身份证明文件和学历学位证书^(diploma)
C. 证券业执业证书
D. 证券业从业资格考试，保荐代表人^{(sponsor deputy)}胜任能力考试合格的证明

7. [多选题]保荐机构和保荐代表人^{(sponsor deputy)}在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的（）等作出必要的承诺。

A. 成长性
B. 信息披露质量
C. 独立性
D. 持续经营能力

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/pryx6x.html