证券投资基金题库2022免费模拟考试题313

1. [多选题]利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于（）。

A. A．可以加强与客户之间的沟通与交流
B. B．在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖
C. C．可以为投资者提供个性化的服务
D. D．交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势

2. [单选题]（）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务^{(selling operation)}内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

A. 内部环境控制
B. 销售业务^{(selling operation)}流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制

3. [多选题]基金管理公司进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户（）等因素。

A. 身份
B. 地域
C. 行业或职业
D. 交易特征

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/prvqj4.html