第九章债券的发行与承销题库2022模拟冲刺试卷307

1. [单选题]资产支持证券就是由（）发行的，代表特定目的信托的信托收益权份额。

A. A、发起机构
B. B、资金保管机构
C. C、贷款服务机构
D. D、特定目的信托受托机构

2. [单选题]地方政府债券面向记账式国债^{(book entry treasury bill)}承销团招标发行，采用（）招标方式，招标标的为利率。

A. 多种价格美国式
B. 单一价格荷兰式
C. 公开
D. 邀请

3. [单选题]公司债券在上海证券交易所发行时，在（）主承销商^{(managing underwriter)}应将分销注册数据报上海证券交易所债券基金部。

A. 网下发行截止日次日10：30前
B. 网下发行截止日次日14：00前
C. 网下发行截止日当日24：00前
D. 网下发行截止日当日22：00前

4. [多选题]地方政府债券的分销方式主要有（）。

A. 场内挂牌
B. 柜台销售
C. 协议销售
D. 场外签订分销合同

5. [多选题]次级债券的承销可采用（）等方式。

A. 直销
B. 包销
C. 代销
D. 招标承销

6. [多选题]公司债券发行申请获得中国证监会发行核准批文后，发行人及其主承销商^{(managing underwriter)}应在拟披露发行公告、募集说明书全文及相关文件前一个工作日14：00前，向上海证券交易所提交（）材料。

A. 中国证监会核准公开发行证券的文件
B. 发行人通过上海证券交易所系统发行证券的申请
C. 发行公告、募集说明书全文及相关文件
D. 上海证券交易所要求的其他文件

7. [多选题]在信贷资产证券化的过程中，（）应按现行营业税的政策规定^{(policy and stipulation)}缴纳营业税。

A. 贷款服务机构取得的服务费收入
B. 受托机构取得的信托报酬
C. 资金保管机构取得的报酬
D. 证券登记托管机构取得的托管费

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