第四章金融法律制度题库2022专业知识每日一练(11月05日)

1. [单选题]向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

A. 3000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 2亿

2. [多选题]下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（）。

A. 除特殊情形外，由发行人或者上市公司所在地有管辖权的中级人民法院管辖
B. 对发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
C. 仅以自然人为被告提起的诉讼，由被告所在地有管辖权的中级人民法院管辖
D. 由发行人或者上市公司所在地有管辖权的基层人民法院管辖

3. [多选题]根据我国证券法律制度^{(securities legal system)}的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（）。

A. 具备健全且运行良好的组织机构
B. 具有持续盈利能力
C. 财务状况良好
D. 最近1年财务会计文件存在虚假记载

4. [多选题]根据《证券法》^{(securities law)}的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

A. A．持有上市公司股份5％的股东
B. B．监事会主席
C. C．因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司
D. D．副总经理

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