第十二章公司重组与财务顾问业务题库2022模拟试卷168

1. [单选题]可转换公司债券获批上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()个交易日内，在法定媒体上披露公告书。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

2. [单选题]上市公司在可转债转换期结束的()交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的l0个交易日停止交易的事项。

A. 12
B. 15
C. 20
D. 25

3. [单选题]保荐人(主承销商^{(managing underwriter)})对上市公司申请发行可转换公司债券的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后()个完整会计年度，自上市之日算起。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

4. [多选题]在上市公司股东大会作出购买或者出售资产的决议后12个月内，股东大会再次或者多次作出购买、出售同一或者相关资产的决议的，应（）。

A. 不以其累计数分别计算相应数额
B. 按规定报经中国证监会核准的资产交易行为仍须纳入累计计算的范围
C. 以其累计数分别计算相应数额，但已按规定报经中国证监会核准的资产交易行为无须纳入累计计算的范围
D. 在计算相应指标时，以第一次交易时最近一个会计年度上市公司经审计的合并财务会计报告期末资产总额、期末净资产额、当期营业收入作为分母

5. [多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，在内幕交易方面，对相关交易行为的合法性的关注内容有（）。

A. 如果相关人员有股票买卖^{(stockjobbing)}记录，但发生在信息披露后，则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况，中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易
B. 如果相关人员有股票买卖^{(stockjobbing)}记录，发生在信息披露前但数量不大的，则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况，中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易
C. 如果相关人员有股票买卖^{(stockjobbing)}记录，发生在信息披露前但数量不大的，关注相关人员是否上缴收益，是否接受所在单位或中介培训，上述买卖行为及整改情况是否及时披露
D. 如果相关人员有高度疑似内幕交易的股票买卖^{(stockjobbing)}行为或相关部门出具意见认为相关交易不能排除内幕交易嫌疑的，则转交有关部门确定是否存在内幕交易

6. [多选题]对上市公司重大资产评估的评估结论有重要影响的假设主要有（）。

A. 宏观环境假设
B. 外部环境假设
C. 针对被评估企业自身状况所采用的假设
D. 金融市场状况假设

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