2022证券交易题库第八章融资融券业务题库模拟试卷170

1. [单选题]下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。

A. A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B. B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定^{(related regulations)}范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C. C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部^{(corporate headquarter)}统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D. D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

2. [多选题]证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准为()。

A. 从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B. 账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C. 信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
D. 资产状况：具有符合要求^{(meet the requirement)}的担保品和较强的还款能力

3. [单选题]某投资者当前融资融券债务为10万元，信用账户的资产总额为12万元，维持担保比例为120%，证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物，并使追加后的维持担保比例不得低于150%，投资者选择卖券还款了结部分债务使维持担保比例达到150%的要求，投资者至少需要了结（）债务。

A. 2万元
B. 4万元
C. 8万元
D. 6万元

4. [单选题]在交易所上市的下列证券，不在标的证券范围的是（）

A. A、证券投资基金B、交易所认可的其他证券C、ST股票D、债券

5. [单选题]投资者从事融券交易，除了“直接还券”方式外，还可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A. 卖券还款
B. 融券卖出
C. 买券还券
D. 融资买入

6. [单选题]投资者参与融资融券交易的成本包括（）。

A. A、印花税
B. B、以上都包括
C. C、佣金、手续费
D. D、融资利息、融券费率

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