CCAS系统中，“中心秘书”柜员负责新增客户经理柜员的发起和维护。

【名词&注释】

财务报告(financial report)、基本信息(basic information)、招投标(bidding)、客户经理(customer manager)、农业银行(agricultural bank)、管理层、分支机构(branch)、监管部门(supervision department)、座谈会(forum)、检查工作(inspection work)

[判断题]CCAS系统中，“中心秘书”柜员负责新增客户经理柜员的发起和维护。

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学习资料：

[单选题]开立个人结算账户时，下列关于客户身份识别的规定，表述错误的是（）。

A. 我行业务系统客户身份信息不正确或不完整，可通过客户信息系统增加或修改该客户信息。
B. 客户身份信息正确齐全的，无需再建立该客户身份信息。
C. 我行业务系统没有客户身份信息的，自动联动“增加个人基本信息”交易，完整输入该客户信息。
D. 我行业务系统客户身份信息正确齐全的，不必再进行联网核查。

[单选题]确保经营管理符合外部监管部门^{(supervision department)}监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：（）。

A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果

[单选题]根据《授权委托管理规定》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动，产生的权力和义务的承担者是（）

A. 受托人
B. 委托人
C. 受权人
D. 总行行长

[单选题]下面对内部控制重大缺陷描述正确的是（）

A. 重大缺陷是一个或多个控制缺陷组合
B. 重大缺陷不会导致企业偏离控制目标
C. 重大缺陷的严重程度和经济后果低于重要缺陷
D. 重大缺陷不会严重危及内部控制的整体有效性

[单选题]以下不属于审前准备阶段工作的是（）。

A. 审计立项
B. 制定审计方案
C. 成立审计组
D. 召开审计座谈会^(forum)

[单选题]根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》（农银办发〔2013〕639号），农业银行合规风险评估报告的报告路径为（）

A. 按照“双线报告”要求，报送上级行内控合规部门和农业银行管理层
B. 仅向农业银行管理层报告
C. 仅向上级行内控合规部门报告
D. 直接向总行报告

[多选题]开展检查工作^{(inspection work)}进行机构抽样时可关注（）。

A. 新开办的分支机构^(branch)
B. 特色业务分支机构^(branch)
C. 屡查屡犯或整改率低的分支机构^(branch)
D. 长期未接受全面检查的分支机构^(branch)

[多选题]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

[多选题]在内控合规管理信息系统中，以下关于检查底稿引用的正确表述是（）。

A. 检查人员可引用其他检查项目已确认的底稿
B. 检查人员可引用其他检查项目已审核的底稿
C. 检查组长可对已引用的底稿进行“撤销引用”
D. 检查组长可对已“撤销引用”的底稿进行“恢复引用&rdquo

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