证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守

【名词&注释】

从业人员(jobholder)、财务状况(financial situation)、中国证券投资者保护、行为准则(code of conduct)、证券交易所(stock exchange)、证券业协会(securities association)、业务人员(business operation personnel)、证券公司风险、中国证券业(chinese industry of securities)

[判断题]证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会。（）

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学习资料：

[单选题]目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。

A. 全额清算
B. 净额清算
C. 逐笔全额结算
D. 多边净额结算

[多选题]证券投资者保护基金公司的职责有（）。

A. 筹集、管理和运作资金
B. 依法制定从事证券业务人员^{(business operation personnel)}的资格标准和行为准则，并监督实施
C. 监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
D. 组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

[多选题]中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会的自律管理职能包括（）。

A. 对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
B. 对会员单位的自律管理
C. 对从业人员的自律管理
D. 对代办股份转让系统的自律管理

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