期货法律法规题库2022期货公司首席风险官管理规定（试行）题库模拟系统178

1. [单选题]为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和（），制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》。

A. 《期货交易所管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》
D. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

2. [单选题]首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避（）。

A. 与本人有利害冲突^{(clash of interests)}的事项
B. 风险事项
C. 违法犯罪行为
D. 期货公司商业秘密

3. [单选题]首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（）条规定？

A. 二十
B. 二十一
C. 二十三
D. 二十四

4. [多选题]期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C. 利用职务之便^{(the using official post convenience)}牟取私利
D. 滥用职权，干预期货公司正常经营

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/pqjdl4.html