《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、基本内容(basic content)、建立健全(establishing and perfecting)、若干问题(some problems)、暂行办法(interim procedures)、"防火墙"、投资咨询机构(investing consultation institute)、《证券法》(securities law)、财务顾问业务(financial advisory business)、证券公司内部控制

[多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

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学习资料：

[多选题]各国家和地区隔离机制的基本内容是（）。

A. 券商均应当制定符合有关法律法规要求的内部隔离制度
B. 明确可能发生信息滥用和利益冲突的情形
C. 明确信息隔离的具体手段和程序
D. 以上均正确

[多选题]为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。

A. 证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
B. 发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度
C. 证券分析师的跨越隔离墙管理要求
D. 证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}建立健全发布证券研究报告静默期制度和相应实施机制

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