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证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿

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    建立健全(establishing and perfecting)、证券公司(securities company)、派出机构(agency)、公司董事会(corporate board)、中国证监会(china securities regulatory commission)、中国银监会(china banking regulatory commission)、中国证券监督管理委员会(china securities regulatory commission)、公司总部(corporate headquarter)、自律性组织、监督管理。

  • [判断题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。()

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  • 学习资料:
  • [多选题]某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是()。
  • A. 该证券公司全资拥有一家期货公司
    B. 公司总部(corporate headquarter)有6名具有期货从业人员资格的业务人员
    C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D. 被一家期货公司控股

  • [多选题]对证券公司期货交易介绍业务实行管理的机构是()。
  • A. 中国证监会
    B. 中国银监会
    C. 中国保监会
    D. 相关自律性组织

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