2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库专项训练每日一练(06月23日)

1. [单选题]（）是内控制度的重点。

A. 执业回避
B. 信息披露
C. 岗位分离
D. 隔离墙

2. [多选题]我国的证券分析师是指（）从事发布证券研究报告的人员。

A. 具有证券投资咨询执业资格
B. 具有证券从业资格
C. 在中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注册登记的
D. 为证券交易所会员

3. [多选题]证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}应当通过营业场所、中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会和公司网站，公示（）信息，方便投资者查询、监督。

A. 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B. 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

4. [多选题]对证券投资顾问服务人员的要求有（）。

A. 向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
B. 禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
C. 依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构^{(investing consultation institute)}的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
D. 应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会注册登记为证券投资顾问

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