反洗钱客户身份识别题库2022模拟在线题库173

1. [多选题]应履行客户身份识别义务的一次性金融服务是指为不在本银行开立账户的客户提供符合以下哪些条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务。

A. A．交易金额单笔人民币1万元以上
B. B．交易金额单笔人民币10万元以上
C. C．交易金额单笔外汇等值1000美元以上
D. D．交易金额单笔外汇等值10000美元以上

2. [多选题]异地开立单位用户结算账户的，银行除根据不同账户类型核对规定的资料外，还包括哪些方面的核查。

A. A．开立基本存款账户的，须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况
B. B．开立一般存款账户的，须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况，以及隶属单位的证明
C. C．可怜专用存款账户的，须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况，以及隶属单笔的证明
D. D．因经营需要在异地办理收入汇缴和业务支出的存款人，须在中国人民银行账户管理系统核查开立基本存款账户情况，以及隶属单笔的证明

3. [多选题]开立对公外汇存款账户的识别主体为以下哪些人员？

A. A．银行营业网点^{(banking offices)}经办人员
B. B．经营部门负责人
C. C．国际业务结算人员
D. D．客户经理
E. E．其他相关业务人员^{(business operation personnel)}

4. [多选题]开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点？

A. A．要求出示真实有效的客户身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B. B．授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C. C．核对代理人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件
D. D．登记代理人^{(registration agents)}的姓名或者名称、联系方式、身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件的种类、号码

5. [多选题]《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是（）

A. 签署反洗钱国际公约，通过国内立法，以保证国际间反洗钱领域各个层次的合作有效开展
B. 将洗钱犯罪定为刑事犯罪
C. 洗钱犯罪的上游犯罪尽可能的广泛
D. 制定将犯罪收益查封和冻结的法律

6. [单选题]对当日累计提取现钞等值1万美元以上，银行凭客户本人有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}和经外汇管理局签章的哪个表单为个人办理提取外币现钞手续并留存复印件？（）

A. A、《外汇业务审批表》
B. B、《提取外汇现钞备案表》
C. C、《外汇申报单》
D. D、《涉外收入申报单（对私）》

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