为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转

【名词&注释】

执行情况(implement situation)、提高工作效率(improve work efficiency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、期货业协会、经营场所(management place)、期货保证金(cover cost)、《期货交易管理条例》、第十五条、证监会派出机构、申请材料(application material)

[判断题]为了提高工作效率，证券公司可以用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

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[单选题]证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。

A. 证券公司
B. 期货公司
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 所在地期货业协会

[单选题]中国证监会自受理申请材料^{(application material)}之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A. 10
B. 20
C. 30
D. 60

[单选题]证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A. 5
B. 10
C. 12
D. 20

[多选题]中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 书面审查
D. 谈话

[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（）。

A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息

[多选题]证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 风险隔离
D. 培训制度

[多选题]证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 收付、存取或者划转期货保证金
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 代客户下达交易指令

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