2022关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》的通知题库全套模拟试题240

1. [单选题]期货公司申请金融期货交易^{(financial futures trading)}结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

2. [单选题]下列不属于期货公司申请金融期货交易^{(financial futures trading)}结算业务资格应当具备的条件的是（）。

A. 具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等
B. 注册资本^{(registered capital)}不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定^{(conforming to prescribed)}的标准
C. 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
D. 控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

3. [多选题]取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

A. 客户
B. 非结算会员
C. 结算会员
D. 特别结算会员

4. [多选题]全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。

A. 相互独立
B. 统一管理
C. 合并
D. 分别管理

5. [多选题]全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。

A. 真实
B. 准确
C. 完整
D. 公开

6. [多选题]非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（）的持仓强行平仓。

A. 非结算会员
B. 特别结算会员
C. 非结算会员客户
D. 特别结算会员客户

7. [单选题]某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（）

A. 不受影响，应当予以批准
B. 受影响，应当不予批准
C. 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D. 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

8. [多选题]A期货公司于2006年9月严重违规期货交易被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长张某、总经理王某对此负有责任，受到中国证监会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到证监会警告并被处罚款。2007年3月初，B证券公司参股A期货公司，并成为A期货公司的大股东，B证券公司的孙某和李某出任新期货公司的董事长和总经理，原A期货公司的副总经理赵某继续留任副总经理，原A期货公司的董事长张某和总经理王某离职。请问，如果新期货公司于即日起申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到2006年严重违规事件的影响而不予批准，并说明原因。（）

A. 除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其2006年违规事件的影响
B. 期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制
C. 除其他条件之外，新的A期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其2006年违规事件的影响
D. 期货公司申请金融期货结算业务资格必须近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件，但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过60％，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制

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