证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当

【名词&注释】

业务收入(business income)、诚实信用(good faith)、采取措施(take measures)、资产负债(asset-liability)、派出机构(agency)、委托合同(authorization contract)、公司财务状况(company financial condition)、《证券法》(securities law)、证券公司风险、限定性和非限定性

[多选题]证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取（）措施。

A. 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B. 要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C. 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况^{(company financial condition)}和净资本等风险控制指标的影响
D. 限制转让财产或在财产上设定其他权利

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[单选题]按照《证券法》^{(securities law)}的要求，设立证券公司须具各的条件之～是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（）。

A. A．5000万元
B. B．1亿元
C. C．2亿元
D. D．3亿元

[单选题]在证券经纪业务中（）。

A. 证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
B. 建立的经纪关系形成了实质上的委托关系
C. 仅能通过柜台代理买卖证券
D. 委托单的性质上不同于委托合同

[单选题]证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

A. 0.5%
B. 1%
C. 3%
D. 5%

[多选题]定向资产管理业务的特点包括（）。

A. 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 具体的投资方向在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 投资范围有限定性和非限定性的区分

[多选题]转融通业务的原则是（）。

A. 平等
B. 自愿
C. 公平
D. 诚实信用

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