《现场检查意见告知书》应以（）为依据，符合反洗钱法律法规和规

【名词&注释】

法律规定、人身保险(personal insurance)、银行间债券市场(inter-bank bond market)、司法机关(judicial organ)、国家权力机关、中国银行业监督管理委员会(the supervising committee of banking in ...)、专门机构(specialized agency)、黄金交易所(gold exchange)、《中华人民共和国反洗钱法》、反洗钱法律法规

[单选题]《现场检查意见告知书》应以（）为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括检查时间、检查事项、检查内容、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和对被查单位处理的初步意见。

A. 检查现场
B. 检查过程
C. 检查事实
D. 检查底稿

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]《反洗钱法》规定，由（）设立反洗钱信息中心，负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析，并按照规定报告分析结果。

A. 中国人民银行
B. 公安部
C. 财政部
D. 中国银行业监督管理委员会

[多选题]对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告：（）

A. A．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。
B. B．交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不含其下属的各类企事业单位。
C. C．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。
D. D．金融机构在黄金交易所^{(gold exchange)}进行的黄金交易。
E. E．金融机构内部调拨资金。

[多选题]中国人民银行依法履行哪些反洗钱监督管理职责（）

A. 制定金融机构反洗钱规章
B. 监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C. 在职责范围内调查可疑交易活动
D. 向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动

[多选题]金融机构在下列违法行为中，哪一项可以由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正（）

A. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度。
B. 未按照规定设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作的。
C. 未按照规定对职工进行反洗钱培训。
D. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，致使洗钱后果发生。

[多选题]下列关于反洗钱信息中心的说法，正确的有（）。

A. 由国务院反洗钱行政主管部门设立。
B. 负责大额交易和可疑交易报告的接收、分析。
C. 按照规定向国务院反洗钱行政主管部门报告分析结果。
D. 履行国务院反洗钱行政主管部门规定的其他职责。

[单选题]根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构在下列需核对客户身份证件和其他身份证明文件的业务中描述不正确的是（）

A. 建立业务关系
B. 为客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑换等一次性金融服务
C. 客户由他人代理办理业务的
D. 客户人身保险、信托等业务合同的受益人不是客户本人的

[单选题]对履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，下列说法中正确的是（）。

A. 受法律保护
B. 不受法律保护
C. 现有法律规定不明确
D. 以上说法都对

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ppo54z.html