2022第十章证券登记与交易结算题库模拟考试题248

1. [多选题]下列关于共同对手方制度说法正确的有()。

A. 一般由结算机构充当共同对手方
B. 如果买卖中一方不能按约定条件履约交收，结算机构要依照结算规则向守约一方垫付其应收的证券或资金
C. “共同对手方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易
D. 在我国，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方

2. [多选题]通过（）的证券，由中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A. 证券交易所交易系统^{(trading system)}发行
B. 网上发行
C. 网下发行
D. 场外发行

3. [多选题]下面关于清算和交收说法正确的是（）。

A. 清算和交收两个过程统称为结算
B. 从时间发生及运作次序来看，先交收后清算
C. 交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付
D. 通过清算和交收结束整个交易过程^{(trading process)}

4. [多选题]净额清算又分为（）。

A. 单边净额清算
B. 双边净额清算
C. 三边净额清算
D. 多边净额清算

5. [多选题]下列关于结算账户的管理说法正确的是（）。

A. 证券公司参与结算应当按照规定向中国结算公司申请取得结算参与人资格
B. 取得资格后，证券公司需要在中国结算公司开立结算账户
C. 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续
D. 结算系统参与人停止资金结算业务后，应向中国结算公司提出撤销其结算账户的申请

6. [多选题]根据各结算参与人的风险程度，中国证券^{(china s securities)}登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）确定其最低结算备付金限额。

A. 上月证券日均买入金额
B. 上月证券日均卖出金额
C. 最低结算备付金比例
D. 现金维护比例

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