客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的

【名词&注释】

证券交易所(stock exchange)、公司财务状况(company financial condition)、主管人员(executive staff)、保证金比例、证券公司融资、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、监督管理。、客户信用等级(customer credit rating)

[判断题]客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定提取担保物。（）

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学习资料：

[单选题]证券金融公司充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的（）。

A. 10%
B. 15%
C. 50%
D. 100%

[单选题]证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向证监会报送月度报告。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 15

[多选题]证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B. 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C. 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D. 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

[单选题]维持担保比例的计算公式是（）：

A. A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
B. B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价）
C. C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价）/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）
D. D、维持担保比例=信用证券账户内证券市值/（融资买入金额+融券卖出证券数量×市价＋利息及费用）

[多选题]出现以下哪些情况，公司将可能下调客户授信额度（）

A. A、客户交易异常
B. B、客户信用等级^{(customer credit rating)}降低
C. C、监管机关要求
D. D、公司财务状况发生变化

[单选题]根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户（）

A. A.多，多B.1，2C.2，2D.1，1

[单选题]根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖出时，融资、融券保证金比例不得低于50%，根据证监会窗口指导意见，我公司现阶段融资、融券保证金基准比例为（）。

A. A、50%
B. B、60%
C. C、80%
D. D、90%

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